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Quais são as vedações do AAI?

Kleber Stumpf
Escrito por Kleber Stumpf em 28 de julho de 2020

Você como profissional, sabe quais são as vedações do AAI? Sim, assim como qualquer profissão a de agente autônomo também existe limitações.

E cada uma das vedações prescritas à atividade de AAI está disposta na Intrução CVM 497/11.

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As vedações do AAI são bem claras

É importante sempre ressaltarmos que tudo esta bem disposto para que todos os profissionais saibam o que lhe é fornecido, mas também o que não é. Por isso, é tão relevante conhecer bem o que ela determina para o exercício da função.

Desta forma, é vedado ao profissional:

  • Possuir contrato com mais de uma Instituição Financeira;
  • Receber ou entregar por qualquer razão Títulos de Valores Mobiliários ou outros ativos;
  • Receber ou entregar numerários;
  • Ser procurador ou representante do cliente para quaisquer fins;
  • Contratar ou realizar:
    • Administração de Carteiras;
    • Consultoria de Valores Mobiliários;
    • Análise de Valores Mobiliários.

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Atenção aos detalhes!

Lembre-se que o profissional AAI trabalha em uma atividade comercial, não como consultor ou de analista.

E ainda é vedado a ele:

  • Atuar como preposto de uma Instituição Financeira sem contrato de prestação de serviços;
  • Delegar a execução dos serviços pelo qual foi contratado;
  • Usar senhas ou assinaturas dos clientes para transmissão de ordens;
  • Confeccionar extratos.

As vedações ao AAI requer, além do seguir as “regras”, o bom senso de cada um. Portanto, lembre sempre de trabalhar com ética.

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