Para você que quer ser um Agente Autônomo de Investimentos é muito importante conhecer o exercício da atividade do AAI e tudo o que este profissional deve fazer!

Desde os princípios!

A atividade de AAI foi regularizada pela instrução normativa da CVM 497 que dita os procedimentos e disciplinas que o profissional pode e não pode exercer.

É como uma lei dos agentes autônomos!

Por isso que sempre falamos o quanto é importante estar registrado e credenciado em uma entidade credenciadora. Pois, só assim será possível exercer esta profissão tão almejada atualmente.

O que é o exercício da atividade de AAI?

Registrado e credenciado, exercer a atividade de Agente Autônomo de Investimentos é de uma responsabilidade bem grande. Visto que, este profissional é quem irá trabalhar com o capital de terceiros.

Portanto, no exercício da atividade do AAI se deve:

  • Agir com probidade, ética e boa fé;
  • Empregar todo o cuidado e diligência que emprega a seus próprios negócios.

Aqui podemos encaixar aquela velha história: gostaria que fizesse para você o que você está fazendo para o cliente?

Por isso que devemos agir, sempre, com ética e boa fé. E isso vale para qualquer trabalho, viu?

Vale aos materiais!

Contudo, agir de maneira correta não é apenas em relação ao nosso comportamento no exercício da atividade. Mas sim também em relação aos materiais utilizados como AAI.

Neles iremos precisar de:

  • Probidade, diligência, ética e zelo;

Vale ressaltar que estes materiais devem, previamente, ser aprovados pela instituição contratante. Além disso, todos eles devem fazer referência obrigatória ao:

  • Contratado;
  • Contratante;
  • Contato da Ouvidoria.

Atenção aos detalhes!

De muita relevância, para poder estar com a profissão de AAI de acordo com todas as normas, que você conheça as vedações dos materiais. É vedado os materiais:

  • Logo ou identificação do AAI sem identificar também a IF contratante - tudo deve estar bem claro:
    • Jamais pode haver identificação apenas do AAI.
  • Expressões que não deixem clara a relação entre o AAI e a Instituição Financeira Contratante.

Aplicação das regras

Nesse sentido, você deve ter em mente que tais regras citadas acima se aplicam a todos os materias. Porém, há uma exceção:

  • AAI que ofertam produtos EXCLUSIVAMENTE a investidores qualificados ou profissionais.

Além do mais, as regras para os profissionais AAI e as regras para os colaboradores diretos da Instituição Financeira contratante devem ser as mesmas.