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Deveres das Instituições Credenciadoras frente ao AAI

Kleber Stumpf
Escrito por Kleber Stumpf em 27 de julho de 2020

Aposto que você achou que apenas os profissionais de AAI tinham deveres e obrigações? Nada disso! Além deles, existem também os deveres das Instituições Credenciadoras. Isto é, obrigações bem necessárias.

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O que você precisa saber sobre os deveres das Instituições Credenciadoras

Por ser um dos órgãos mais relevantes e essenciais dentro da atividade de Agente Autônomo de Investimentos, a CVM pode autorizar o credenciamento do AAI por outras entidades credenciadoras. Em outras palavras, que não seja a ANCORD.

Para isso, essas instituições devem possuir:

  • Estrutura Adequada e Capacidade Técnica;
  • Estrutura de Auto Regulação com capacidade técnica e independência;
  • Aferir por meio de exame técnico a capacidade do candidato;
  • Zelar pelo aperfeiçoamento contínuo dos profissionais;
  • Manter arquivo comprovando o atendimento de todas as exigências da CVM 497/11;
  • Manter atualizado o cadastro de todos os AAI credenciados.

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Deve Divulgar:

  • Todos os AAI credenciados (PF e PJ);
  • Lista das PJ de AAI identificando seus sócios;
  • Identificar com qual I.F os AAI mantém contrato.

Os deveres são:

  • Adotar código de conduta profissional;
  • Fiscalizar o cumprimento do código de conduta profissional;
  • Punir infrações do código de conduta profissional (REVOGADO).

Esta última informação possui tamanha relevância, foi como escrito ali, foi revogado. Isso porque, lá no antigo Módulo 2 dos conteúdos para a certificação de AAI, tratávamos do Código de Conduta deste profissional.

Só que, por conta da exlusão, esta parte não existe mais.

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