{"id":18154,"date":"2020-07-13T14:19:11","date_gmt":"2020-07-13T17:19:11","guid":{"rendered":"https:\/\/www.topinvest.com.br\/?p=18154"},"modified":"2020-07-13T14:19:11","modified_gmt":"2020-07-13T17:19:11","slug":"quais-sao-as-obrigacoes-e-responsabilidades-das-instituicoes-contratantes","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.topinvest.com.br\/blog\/quais-sao-as-obrigacoes-e-responsabilidades-das-instituicoes-contratantes\/","title":{"rendered":"Quais s\u00e3o as obriga\u00e7\u00f5es e responsabilidades das Institui\u00e7\u00f5es Contratantes?"},"content":{"rendered":"\n<p>Sabe aquela Institui\u00e7\u00e3o Financeira que assina um contrato financeiro com voc\u00ea? Ela tamb\u00e9m possui obriga\u00e7\u00f5es e responsabilidades das Institui\u00e7\u00f5es Contratantes, assim como voc\u00ea no seu papel profissional ou de cliente.<\/p>\n\n\n\n<h2 class=\"wp-block-heading\">O motivo por tr\u00e1s de tudo <\/h2>\n\n\n\n<p>Assim como tudo nessa vida, as Institui\u00e7\u00f5es Financeiras tamb\u00e9m possuem suas responsabilidades espec\u00edficas e que s\u00e3o muito importantes no <a href=\"https:\/\/br.investing.com\/news\/stock-market-news\" rel=\"nofollow noopener\" target=\"_blank\">Mercado Financeiro<\/a>.<\/p>\n\n\n\n<p>Isso se d\u00e1 porque o sistema banc\u00e1rio possui fun\u00e7\u00e3o importante na mobiliza\u00e7\u00e3o de capital em prol do desenvolvimento econ\u00f4mico do pa\u00eds. <\/p>\n\n\n\n<p>Visto que, as Institui\u00e7\u00f5es Financeiras oferecem uma enorme variedade de servi\u00e7os, o que leva ao aumento de obriga\u00e7\u00f5es e responsabilidades. <\/p>\n\n\n<div class='code-block code-block-1' style='margin: 8px auto; text-align: center; display: block; clear: both;'>\n<p class=\"blog-banner-horizontal\"><a href=\"https:\/\/www.topinvest.com.br\/cursos\/anbima-cpa\/?src=bp_18154\" target=\"_blank\"><img decoding=\"async\" src=\"https:\/\/www.topinvest.com.br\/wp-content\/uploads\/2026\/01\/Banner-1-apostila-pqo-desktop_.jpg\" alt=\"Curso Online para Certifica\u00e7\u00e3o CPA10\" \/><\/a><\/p><\/div>\n\n\n\n\n<h3 class=\"wp-block-heading\">Obriga\u00e7\u00f5es e Responsabilidades das Institui\u00e7\u00f5es Contratantes que devem ser seguidas<\/h3>\n\n\n\n<p>Com tamanho desenvolvimento encontrado atualmente, sabemos que tudo deve estar correto e sem nenhuma falha. Por isso as Institui\u00e7\u00f5es Contratantes possuem obriga\u00e7\u00f5es e responsabilidades taxativas. Principalmente se falarmos em rela\u00e7\u00e3o ao <a href=\"https:\/\/www.topinvest.com.br\/atividade-do-agente-autonomo-de-investimentos-aai\/\">Agente Aut\u00f4nomo de Investimentos<\/a>.<\/p>\n\n\n\n<p>S\u00e3o elas:<\/p>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\"><li>Verificar a regularidade do registro dos AAI;<\/li><li>Formalizar por escrito a rela\u00e7\u00e3o com o AAI;<\/li><li>Manter os registros de todas as comunica\u00e7\u00f5es entre a IF e o AAI;<\/li><li>Durante todo o prazo do contrato e + 5 anos ap\u00f3s o encerramento;<\/li><li>Exce\u00e7\u00e3o: Determina\u00e7\u00e3o expressa judicial, da CVM, ou ANCORD que podem prorrogar esse prazo;<\/li><li>\u00c9 a corretora\/distribuidora quem responde legalmente a terceiros (clientes) por atos praticados pelos AAI;<\/li><li>Responsabilidade de manter uma rela\u00e7\u00e3o de AAI\u2019s com contrato vigente:<ul><li>Site da pr\u00f3pria institui\u00e7\u00e3o financeira;<\/li><li>Site da CVM;<\/li><\/ul><\/li><li>Estes devem ser atualizados com prazo m\u00e1ximo de 5 dias \u00fateis ap\u00f3s qualquer altera\u00e7\u00e3o;<ul><li>Na contrata\u00e7\u00e3o de AAI PJ, todos os<br>s\u00f3cios devem constar como registrados;<\/li><\/ul><\/li><\/ul>\n\n\n\n<p>Aten\u00e7\u00e3o aqui, estes devem ser atualizados com prazo m\u00e1ximo de 5 dias \u00fateis ap\u00f3s qualquer altera\u00e7\u00e3o. E na contrata\u00e7\u00e3o de AAI Pessoa Jur\u00eddica, todos os s\u00f3cios devem constar como registrados.<\/p>\n\n\n<div class='code-block code-block-14' style='margin: 8px auto; text-align: center; display: block; clear: both;'>\n<p class=\"blog-banner-horizontal\"><a href=\"https:\/\/simulados.topinvest.com.br\/premium?src=bp_18154\" target=\"_blank\"><img decoding=\"async\" class=\"aligncenter wp-image-11945 size-full\" src=\"https:\/\/www.topinvest.com.br\/wp-content\/uploads\/2025\/12\/Banner-Site-8-Simulados.jpg\" alt=\"Mais de 20.000 quest\u00f5es comentadas para sua certifica\u00e7\u00e3o financeira\" \/><\/a><\/p><\/div>\n\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\"><li>Estender a todos os AAI as mesmas regras e procedimentos internos;<\/li><li>Fiscalizar se os AAI est\u00e3o atuando de acordo com as normas vigentes;<\/li><li>Comunicar \u00e0 CVM, ANCORD e ou as entidades auto reguladoras sobre qualquer conduta dos AAI que venham a configurar infra\u00e7\u00e3o \u00e0s normas:<ul><li>Da CVM;<\/li><li>Da ANCORD;<\/li><li>Das entidades Auto Reguladoras;<\/li><\/ul><\/li><\/ul>\n\n\n\n<ul class=\"wp-block-list\"><li>Dar acesso a entidade credenciadora aos controles internos como instala\u00e7\u00f5es, arquivos e documentos;<\/li><li>Divulgar as regras e os procedimentos internos em seu site;<\/li><li>Nomear diretor respons\u00e1vel por procedimentos de controles internos e divulgar os contatos deste diretor;<\/li><\/ul>\n\n\n\n<p>Pronto, agora voc\u00ea j\u00e1 pode realizar contratos tranquilamente, pois j\u00e1 sabe as Obriga\u00e7\u00f5es e Responsabilidades das Institui\u00e7\u00f5es Contratantes.<\/p>\n\n\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"<p>Sabe aquela Institui\u00e7\u00e3o Financeira que assina um contrato financeiro com voc\u00ea? 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